Auditoría Sistemas de Prevención BC/FT/FPADM

Implementamos metodologías que permiten identificar, evaluar y entender los riesgos específicos de su actividad. El objetivo es adoptar medidas de control proporcionales a la exposición al riesgo detectada, optimizando sus recursos de administración.

Verificamos la efectividad de sus procesos de Debida Diligencia para obtener un conocimiento cualitativo y cuantitativo de sus clientes y beneficiarios finales. Además, evaluamos la política de Conocimiento del Empleado (KYE), asegurando que el personal en áreas sensibles cuente con perfiles actualizados y supervisados.

Evaluamos sus sistemas de consulta en listas de riesgo locales e internacionales. Especializamos nuestra revisión en el tratamiento de Personas Expuestas Políticamente (PEP), asegurando que se aplique la debida diligencia ampliada requerida para estos perfiles de alto riesgo.

Analizamos sus mecanismos para detectar operaciones inusuales o sospechosas que no coincidan con el perfil financiero o transaccional declarado por el cliente. Validamos la eficiencia en el reporte oportuno de estas operaciones a la Unidad de Análisis Financiero (UAF).

Revisamos que su estructura interna cuente con políticas y manuales de prevención adecuados. Evaluamos sus programas de capacitación continua y específica, fundamentales para que sus empleados comprendan los riesgos, las tipologías actualizadas y los controles vigentes.

Como parte de una evaluación independiente, entregamos un informe detallado que ayuda a su Junta Directiva y a los organismos de supervisión a identificar debilidades y fortalecer los controles internos.